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大連高新區新興產業創業投資引導基金管理辦法

作者: 來源:大連創業園 時間:2015-11-08

 

大連高新區新興產業創業投資引導基金管理辦法

第一章 總則

       第一條 為加快推進大連高新區科技金融發展,發揮財政資金放大作用,助力企業創業創新和培育新興產業集群,根據《關於創業投資引導基金規範設立與運作的指導意見的通知》(國辦發〔2008116號)、《中小企業發展專項資金管理暫行辦法》(財企〔201438號、《中共中央 國務院關於深化體製機製改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》(2015313日)、《關於促進東北老工業基地創新創業發展打造競爭新優勢的實施意見》(發改振興〔20151488號)以及《大連高新區加快科技金融發展的若幹意見》(大高管發〔201571號)等文件,製定本辦法。

       第二條 大連高新區新興產業創業投資引導基金(以下簡稱引導基金)是由大連高新區管委會設立並按市場化方式運作的政策性基金,采取階段參股和風險補貼方式,支持天使投資和創業投資機構投資大連高新區種子期、初創期創新創業企業和新興產業。

第三條 引導基金來源於大連高新區財政預算安排,總規模為5億元人民幣,首期安排1億元人民幣,以後年度根據地方財力狀況和引導基金投資運作情況確定預算。

第二章 引導基金的設立與管理

       第四條 大連高新區新興產業創業投資引導基金決策委員會是引導基金的決策機構,負責引導基金重大事項的決策指導。決策委員會負責審定專業投資管理機構受托運作引導基金相關業務;負責審定資金托管銀行和引導基金投資項目評審;負責監督引導基金規範運作、政策效果評估和受托管理機構業績考核等。決策委員會辦公室設在金融辦,負責落實決策委員會決策事項。  

       第五條 決策委員會委托專業投資管理機構進行引導基金階段參股運作。受托管理機構履行引導基金名義出資人權利,對外行使引導基金的相關權益和義務。受托管理機構負責階段參股合作天使投資、創業投資機構的調查評估、合作方案初審、注資組建、運行與風險監管、退出回收等日常規範性管理工作。受托管理機構應按照有關規定規範運作,並定期向決策委員會報送引導基金投資計劃、參股創業投資企業項目運作情況和財務文件。

       第六條 專家評審委員會負責引導基金階段參股天使投資、創業投資機構合作方案的獨立評審。專家評審委員會由科技、管理、法律、金融、投資、財務等相關領域專家組成。決策委員會根據評審委員會評審結果進行決策。

第三章 階段參股的支持對象和運作

        第一節  天使投資的支持對象和運作

        第七條 申請合作設立並管理天使基金的天使投資管理機構應當符合下列條件:

      (一)注冊資本金為1000萬元人民幣以上(含)或受托管理的天使投資資金不低於1000萬元人民幣;

      (二)具有良好的風險評估標準、投資決策程序及激勵約束機製;

      (三)管理團隊至少具有32年以上天使投資或相關業務經驗的專業管理人員和核心業務人員;

      (四)有對科技型中小企業投資的成功案例,能夠提供專業增值服務。

第八條 引導基金在每家天使基金中的出資比例為不超過該天使基金資本總額的20%,且不超過1000萬元人民幣。

       第九條 天使基金投資應遵循以下運作原則:

     (一)投資於成立不滿3年(生物醫藥領域企業不滿5年)的高新區企業的資金比例不低於引導基金出資額;

    (二)天使投資管理機構或管理團隊需參與天使基金的出資;

    (三)天使基金應在銀行開立專門賬戶托管資金,且閑置資金原則上隻能以存放銀行、購買國債或其他固定收益類產品等安全方式進行管理;

    (四)天使基金原則上不得將資金用於以下用途:

        1.不得從事下列業務:吸收或變相吸收存款、貸款、拆借;期貨及金融衍生品交易;抵押和擔保業務;房地產投資;主管部門禁止從事的其它業務;

        2.不得投資於合夥企業、其他投資型企業;不得對已上市企業進行股權投資,但所投資的未上市企業上市後,天使基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限;

    (五)天使基金運作中的以下重大事項應經受托管理機構在內的多數以上出資人代表同意,並在基金章程中約定:

       1.天使基金管理人的選定和更換。

       2.涉及關聯交易的事項。

       3.涉及與天使投資無關的業務。

    (六)天使基金出售所持有的股份或權益後所得的投資本金及投資收益不得用於再投資。

     第二節  創業投資的支持對象和運作

     第十條 申請引導基金階段參股,合作設立並管理創投基金的創業投資管理機構應當符合下列條件:

    (一)創投基金資本總額為1億元人民幣以上(含)或受托管理的創業投資資金不低於1億元人民幣;

    (二)具有良好的風險評估標準、投資決策程序及激勵約束機製;

    (三)管理團隊至少具有3名從事高新技術企業投資或相關業務5年以上的專業管理人員和核心業務人員;

    (四)有對科技型中小企業投資的成功案例,能夠提供專業增值服務。

      第十一條 引導基金在每家創投基金中的出資比例不超過該創投基金資本總額的20%,且不做第一大股東,創投基金存續期一般不超過7年。

       第十二條 創投基金應遵循以下運作原則:

     (一)引導基金參股期內,創業投資企業投資於初創期科技型中小企業的累積金額不低於引導基金出資額的2倍;

     (二)創投基金對單個項目的投資上限不超過創投基金資本總額的20%

     (三)創業投資管理機構或管理團隊需參與創投基金的出資;

     (四)創投基金應在銀行開立專門賬戶托管資金,且閑置資金原則上隻能以存放銀行、購買國債或其他固定收益類產品等安全方式進行管理;

     (五)創投基金原則上不得將資金用於以下用途:

         1.創投基金不得從事下列業務:吸收或變相吸收存款、貸款、拆借;期貨及金融衍生品交易;抵押和擔保業務;房地產投資;商業讚助;主管部門禁止從事的其它業務。

        2. 不得投資於其它創業投資企業;除並購基金外,不得對已上市企業進行股權投資,但所投資的未上市企業上市後,創投基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。

     (六)對於公司製的創投基金,受托管理機構原則上應派出董事參與創投基金重大事項決策;對於有限合夥製的創投基金,原則上通過協議的相關約定或委派代表實現對創投基金重大事項的管控要求;

     (七)創投基金運作中的以下重大事項應經受托管理機構在內的三分之二以上出資人代表同意,並在基金章程中約定:

        1.創投基金管理人的選定和更換。

        2.涉及關聯交易的事項。

        3.涉及與創業投資無關的業務。

    (八)創投基金出售所持有的股份或權益後所得的投資本金及投資收益不得用於再投資。

第三節  引導基金的退出

      第十三條 引導基金投資形成的股權可采取上市轉讓、協議轉讓、企業回購及期滿清算等方式退出。

   (一)引導基金參股的天使基金、創投基金應通過協議約定投資收益的分配原則和支付方式;

   (二)天使基金引導資金、創投基金引導資金的總體收益包括資金利息、參股基金的股權分紅、參股基金的股權轉讓收益及參股基金清算收益等。

     第十四條 參股基金章程或合夥協議中應約定,有下列情況之一的,引導基金可無需其他出資人同意,選擇退出:

   (一)參股基金方案確認後超過1年,參股基金未按規定完成設立和約定投資的;

   (二)引導基金出資資金撥付參股基金帳戶1年以上,參股基金未開展投資業務的。

第四章 風險補貼的支持對象和標準

      第一節  天使投資風險補貼的支持對象和標準

      第十五條 申請天使投資風險補貼的天使投資機構應當符合下列條件:

     (一)在大連高新區管委會備案具備申請風險補貼的資格,其中對於委托專業天使投資管理公司進行投資的,隻對相應的天使投資管理公司進行風險補貼;

         1.注冊資本金不低於1000萬元或受托管理的天使投資資金不低於1000萬元人民幣,工商、稅務登記注冊在大連高新區,專門從事天使投資業務活動的天使投資公司及天使投資管理公司。

         2.運作規範,具有科學合理的項目評估標準、投資決策程序及激勵約束機製;

         3.至少有3名具備2年以上天使投資或相關業務經驗的高級管理人員承擔投資管理責任。

     (二)所投資企業為大連高新區企業,且從企業設立之日起到企業與天使投資機構簽訂投資協議之日止,不超過3年;所投資企業屬於生物醫藥領域的,從企業設立之日起到企業與天使投資機構簽訂投資協議之日止,不超過5年;

     (三)已完成實際投資,即投資資金已投入大連高新區被投資企業,並已完成工商變更登記。

      第十六條 天使投資風險補貼原則上補貼金額不超過該天使投資機構上一年度投資於大連高新區企業總投資額的10%,單筆補貼最高不超過50萬元人民幣,且每年補貼總額不超過100萬元人民幣。

第二節  創業投資風險補貼的支持對象和標準

       第十七條 申請風險補貼的創業投資機構應當符合下列條件:

    (一)在大連高新區管委會備案具備申請風險補貼的資格,其中對於委托專業創業投資管理公司進行投資的,隻對相應的創業投資管理公司進行風險補貼;

創業投資機構需符合下列條件:

      1.注冊資本金不低於5000萬元或受托管理的創業投資資金不低於1億元人民幣,工商、稅務登記注冊在大連高新區,專門從事創業投資業務活動的創業投資公司及創業投資管理公司。

      2.公司運作規範,具有科學合理的項目評估標準、投資決策程序及激勵約束機製。

      3.至少有3名具備5年以上創業投資或相關業務經驗的高級管理人員承擔投資管理責任。

    (二)所投資企業為未上市的大連高新區企業,且從企業設立之日起到企業與創業投資企業簽訂投資協議之日止,不超過5年;所投資企業屬於生物醫藥領域的,從企業設立之日起到企業與創業投資企業簽訂投資協議之日止,不超過8年;

    (三)已完成實際投資,即投資資金已投入大連高新區企業,並已完成工商變更登記。

      第十八條 補貼額度為創業投資機構以貨幣形式對大連高新區企業的實際投資額的5%,單筆最高補貼100萬元。一家創業投資機構對同一企業投資申請獲得的補貼額累計不超過100萬元。對單家創業投資機構每年的補貼金額不超過200萬元。

第五章  階段參股的申請程序

      第一節  天使投資階段參股的申請程序

      第十九條 天使投資機構申請合作設立並管理天使基金時,應向受托管理機構提交下列文件,並對其真實性、有效性負責:

    (一)天使投資管理機構的營業執照副本複印件;

    (二)天使投資管理機構投資決策機製、風險控製機製、激勵機製的製度文件;

    (三)主要管理團隊成員的身份證明、履曆資料;

    (四)天使投資管理機構經營管理業績的介紹;

    (五)天使基金的設立方案(包括經營計劃書、天使基金合作協議及委托管理協議要點、資金募集說明書等);

   (六)其他材料。

      第二十條 受托管理機構將天使投資管理機構申請引導基金階段參股的材料報送高新區金融辦。高新區金融辦負責初審和組織專家評審委員會對合作方案進行評審,並將評審結果報送決策委員會審核。

      第二節  創業投資階段參股的申請程序

      第二十一條 創業投資管理機構申請合作設立並管理創投基金時,應向受托管理機構提交下列文件,並對其真實性、有效性負責:

    (一)創業投資管理機構的營業執照副本複印件;

    (二)創業投資管理機構投資決策機製、風險控製機製、激勵機製的製度文件;

    (三)主要管理團隊成員的身份證明、履曆資料;

    (四)創業投資管理機構經營管理業績的介紹;

    (五)創投基金的設立方案(包括經營計劃書、創投基金合作協議及委托管理協議要點、資金募集說明書等);

    (六)其他材料。

      第二十二條 受托管理機構將創業投資管理機構申請引導基金階段參股的材料報送高新區金融辦。高新區金融辦負責初審和組織專家評審委員會對合作方案進行評審,並將評審結果報送決策委員會審核。

第六章 風險補貼的申請程序

      第一節  天使投資風險補貼申請程序

      第二十三條 天使投資機構可持下列文件到受托管理機構申請,經審查合格後具備申請資格:

       1.天使投資機構基本情況表;

       2.營業執照複印件或其他營業資格證明文件;

       3.企業章程或其他進行投資和管理的主要文件,包括但不限於:項目評估標準說明,投資決策程序介紹及激勵約束機製說明等;

       4.企業主要投資管理人員介紹材料,包括三名(含)以上管理人員的從業背景、投資紀錄;

       5.企業上一年度的會計報表和審計報告;

       6.企業自有投資資金情況的證明文件,天使投資管理公司需提供受托管理投資資金的相關協議或其他證明文件(外文文本的需同時提供中文要點說明並加蓋公章);

以上所提交材料是複印件的需加蓋企業公章。申請補貼的天使投資機構應承諾上述所提供資料的真實性。

        第二十四條 具備申請天使投資風險補貼資格的天使投資機構,持下列文件到受托管理機構申請風險補貼:

      (一)大連高新區天使投資風險補貼申請表;

      (二)被投資企業的營業執照複印件;

      (三)天使投資機構與被投資企業其他股東簽訂的《投資協議》;

      (四)被投資企業的入資憑證複印件;

      (五)加蓋工商局信息中心查詢章的大連高新區被投資企業股東名單(含股東持股比例和持股數額);

         天使投資機構采用“返程投資”方式投資境內企業,還應提供其持有境外特殊目的公司股權的證明文件,以及投資機構、境外特殊目的公司和境內被投資企業的關係、投資金額等上述第三款中《投資協議》要點的中文說明。

        上述材料一式三份,需加蓋企業公章,同時提交電子文檔。

        第二十五條 受托管理機構對申請天使投資風險補貼的天使投資機構的投資行為和報送的材料進行核準、確認,出具初審意見,並將符合規定的項目報大連高新區管委會審核後辦理撥款手續。

天使投資機構應在已實際進行投資,即投資資金已投入大連高新區被投資企業,且在被投資企業已完成工商登記變更的6個月之內提出風險補貼申請,逾期不再受理。

累計投資額以現金投資資金已投入大連高新區被投資企業,且被投資企業已完成工商登記變更為限。

        第二節  創業投資風險補貼申請程序

        第二十六條 創業投資企業可持下列文件到受托管理機構申請,經審查合格後具備申請風險補貼的資格:

      (一)創業投資企業基本情況表;

      (二)營業執照複印件或其他營業資格證明文件;

      (三)企業章程或其他進行投資和管理的主要文件,包括但不限於:項目評估標準說明,投資決策程序介紹及激勵約束機製說明等;

      (四)企業主要投資管理人員介紹材料,包括但不限於:三名以上(含三名)管理人員的從業背景、投資紀錄;

      (五)上一年度的會計報表和審計報告;

      (六)創業投資公司需提供自有投資資金情況的證明文件,創業投資管理公司需提供受托管理投資資金的相關協議或其他證明文件(外文文本的需同時提供中文要點說明並加蓋公章);

以上所提交材料是複印件的需加蓋企業公章。申請補貼的創業投資企業應承諾上述所提供資料的真實性。

       第二十七條 具備申請風險補貼資格的創業投資企業,持下列文件到受托管理機構申請獲得風險補貼:

     (一)大連高新區創業投資風險補貼申請表;

     (二)被投資企業的營業執照複印件;

     (三)創業投資企業與被投資企業其它股東簽訂的《投資協議》;

     (四)被投資企業的入資憑證複印件;

     (五)加蓋工商局信息中心查詢章的園區被投資企業股東名單(含股東持股比例和持股數額);

創業投資企業采用“返程投資”方式投資境內企業,還應提供其持有境外特殊目的公司股權的證明文件,以及投資機構、境外特殊目的公司和境內被投資企業的關係、投資金額等上述第三款中《投資協議》要點的中文說明。

       上述材料一式三份,需加蓋企業公章,同時提交電子文檔。

       第二十八條 受托管理機構對申請風險補貼的創業投資企業的投資行為和報送的材料進行核準、確認,出具初審意見,並將符合規定的風險補貼項目報大連高新區管委會審核後辦理撥款手續。

第二十九條 創業投資企業應在已實際進行投資,即投資資金已投入園區內被投資企業,且被投資企業已完成工商登記變更的6個月之內提出風險補貼申請,逾期不再受理。

第七章  監督管理

        第三十條 建立引導基金公示製度和考核製度。基金管理機構、引導基金參股的天使投資和創業投資機構,應按照有關規定規範運作和有效使用引導基金。引導基金本金以及投資形成的股權,應按照國家有關財務規章製度進行管理。

        第三十一條 對引導基金使用中的違反法律法規的行為,依據《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國會計法》和《財政違法行為處罰處分條例》等規定進行處理處分。對於弄虛作假騙取引導基金的申報單位,除按以上規定處罰外,大連高新區管委會將在大連高新區網站予以通報,並追回已撥付資金,今後不再受理其相關公共政策支持資金的申請,取消與該單位的合作關係。

第八章    

        第三十二條  本辦法由大連高新區管委會負責解釋。

        第三十三條  本辦法自發布之日起實施。

 

實施時間:2015-10-22

 

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